行家专访|如何一年让分公司交易量和净收入环比激增4.5倍？

券业行家网点专访：万和北京分公司

我们的使命：打造人品靠谱，能力担当的金融核心互助圈层

券业行家，打造最有价值券业交流平台

券业行家网点专访——万和北京分公司

一直以来，“券业行家”致力搭建一个证券业务合作平台。我们总结业内成功经验，邀请业内思路领先、业绩突出的实务专家，分享他们的财富管理、机构业务、产品销售的成功实践的经验体会，我们每年定期举行的业务交流研讨会，已成为中澳段管理者的首选交流平台。

二十多年券商专业培训、咨询服务经验，链接众多券商核心经纪业务人员。

业内口碑公认，线上线下实务交流平台，打通全国数千券商营业部网点。

国内最早专业券业数据分析，独有数据和评估体系，量化评估渠道潜力价值。

推动私募与券商交流合作先行者，实力助推数十亿私募及资管产品合作落地。

本次专访我们的主角：万和证券北京分公司总经理黄文博及其团队，仅用三个月时间，从无到有落地了16只私募产品，其中三月份新增资产公司排名第4，交易量环比增452%、净佣金收入环比增464%；四月份新增资产公司排名第4，交易量环比增397%，净佣金收入环比增长165%。

要知道，2020年此网点的机构经纪业务还不出挑，属于传统网点，而现有团队接手后，已如火箭蹿升般向前跃进。

说起来，我们与黄总正是通过伟海精英出品的“私募基金业务实务指南”而结缘。书中比较系统化得阐述了各种私募的策略，私募的诉求在哪里，券商能为他们提供些什么？

黄总在购买这本私募业务小册子之后与自己的团队和骨干一起分享。从启发到真正落实构建“私募生态圈”，构建出属于自己的模式后卓有成效。

（购买链接https://www.weihai.com.cn/about/simuzhinan）

我们非常欣喜地看到，“私募手册”确实助力了中小券商财富管理转型，我们也衷心期待购买了“私募手册”的您，能够更多地与我们分享您的“私募业务”故事。

中小券商财富管理转型如何突围？

经纪业务是证券公司的最原始业务，早期由于证券公司少，佣金高，经纪业务是证券公司的最重要业务，然而随着证券公司数量的增多，监管部门放开线上开户以及个人开户数量，经纪业务市场竞争越来越激烈，券商纷纷向财富管理转型。

不像全国性的大型券商可对标大型银行私行和国外财富管理机构，基于自身的资源禀赋和经纪业务沉淀，对部门、产品、人员等进行相应的调整和转变。可以通过拓展代销产品线增强自身资产配置能力，以产品为抓手推动财富管理服务能力的提高。

中小型券商缺乏有效的经纪业务支撑，且竞争压力更大，需要基于自身投行、资管、经纪等多线条特色，寻找到自己的核心业务。将财富、委外、资管等业务连接起来，寻求“小而精且美”的业务体系。

在与行家的聊天中，万和黄总认为：随着社会经济的发展和生活水平的提高，人民财富配置的需求越来越迫切，私募基金发展迎来历史性机遇。特别是在金融科技日愈发达背景下，量化、高频、日内T0及多层次嵌套投资方式也逐渐开始走向证券投资舞台，私募机构的专业化及资源共享能力越来越能反映出综合实力，由此建立起以私募基金、量化投资等方面的交流及资源整合组织就显得很有必要。

为了践行他们的目标，他们建立了特色“私募量化生态圈”。

特色打法

市场上的私募类交流圈层并不少见，但多以策略路演交流为主，而黄总认为“让私募更有生命力”是他们的核心宗旨和服务目标。

有别于其他圈层，黄总对它的定位是为私募机构及量化投资打造一个投资、交流、资源整合及娱乐的平台。定期每月以茶话会休闲娱乐方式组织成员小聚，以方便大家交流及资源共享。

黄总介绍到：目前私募量化生态圈由私募量化平台、战略伙伴联盟、日昇学院等三大块组成，其中私募基金及量化机构覆盖超200家。正式成员超100家，战略伙伴超20家，日昇学院成员超100名。另北京、上海地区私募圈及日昇学院不间断举办线下活动。

成效斐然

在与黄总的交流中我们了解到，他们的团队接手万和北京分公司不到三个月。

在万和北分（2021.2－至今）：2021年2月经团队接手后，截止4月24日已落地16个私募产品，其中三月份新增资产公司排名第4，交易量环比增452%、净佣金收入环比增464%；四月份新增资产公司排名第4，交易量环比增397%，净佣金收入环比增长165%。

在此之前，黄总团队在华*证券期间，用1年多时间，排名快速提升数十位，全年新增私募产品落地28个，托管市值最高峰新增至30亿。

目前在万和，团队的成绩完全是通过圈层交流建立起来的，对于传统网点而言，团队能够抓住私募服务的核心，快速积累产品数量及AUM，属实难能可贵。

圈层如何打开

圈层建立起来了，但后面如何展开？黄总从几方面为我们进行了解答。

中小型私募在发展过程中的主要痛点为：募资、策略、知名度、系统技术、人才等，特别是在资金问题上，经常会遇到券商分支机构要求私募基金去实盘测试跑一下，一跑就是大半年然后没有一点音讯或服务，让私募基金心灰意冷不再相信券商。

要弄清楚此问题，私募基金首先要知晓券商能提供哪些资金业务对接，如大多券商主要是分两类资金对接：总部资金（自营资金、种子基金、FOF基金、资管资金、全国代销或白名单）、区域代销或分支机构产品定制，而不管是总部还是分支机构自身资金资源都很难让私募机构获得资金机会，能获得的资金支持的仅为头部私募这比例不超20%，80%以上的中小型私募是很难有机会获得官方资金支持的，这也导致私募机构认为券商分支机构忽悠的原因。

而加入私募量化生态圈后，不仅生态圈内部有不少机构资金支持，如信托、银行、FOF机构、三方代销平台等，同时还能与企业商会、企业家进行策略分享交流，提升了私募机构的知名度及影响力。

北京新余企业商会－走进赤骥基金

东方睿石被邀参加赣商投资俱乐部2020年会

交流过程中，黄总给我们举了一个例子：

河南郑州一家中小量化私募，在接触私募量化生态圈之前，觉得自己的策略非常不错，因为在郑州不少券商营业部老总都为了拉他产品入公司，都在想尽办法为他解决资金问题，在当地颇受欢迎。而接触私募量化生态圈之后，与北京地区成熟的量化私募策略交流后，发现现有的量化策略竟然是人家三五年前使用的，当人家指出该策略有如何的问题时，该私募才恍然大悟，回到河南后日夜更新升级策略，经过两个月调试后又来参加私募量化生态圈活动，交流一下已改策略如何。

除了策略之外，通过战略合作伙伴等，他们还能够为私募提供除了交易投研之外的全生命周期服务：

1、私募基金注册：可直接对接相关基金小镇绿色通道进行私募牌照申请；

2、基金产品托管：可通过战略合作伙伴托管外包服务，提供两周内可从产品设想到落地交易的超短时间周期，满足快速发私募产品，并提供专业、高效、低成本的私募产品托管及外包；

3、私募产品募资：提供券商自营、种子基金、FOF基金、资管资金、产品代销等资金服务，同时可对接私募生态圈机构资金、企业商会等；

4、交易系统支持：提供满足快速交易的万和E-ONE量化交易系统、功夫量化、自诚科技算法等；

5、策略研发支持：券商研发部、私募研究中心、私募量化生态圈策略交流；

6、优秀人才库：私募量化生态圈人才库、券商优秀实习生。

未来展望

通过对于圈层内私募的简短交流，我们听到了私募会员的一些反馈，总的来说：

不少私募机构反馈此生态圈是一个泛私募平台，不仅解决了私募机构日常的一些痛点，更是连接私募机构之间的友情，以往私募很少有抱团行为，现在几乎每月都能一小聚，同时也让私募机构打开了眼界，了解私募机构的成长史、信托FOF的投资要求、企业商会的理财需求等等。

黄总想为中小型成长私募机构提供一个投资、交流、资源整合及娱乐的平台，打造成私募证券界的“支付宝”，为更多中小型私募提供实质性帮助，让私募更有生命力，与私募一起成长。

走进北京江西企业商会活动会员合影

走进私募会员单位—安惠投资

走进私募会员单位—怀让资产

五月活动简介

券业行家，助力私募基金营销拓展

基金业绩领先，为何管理资产规模却停滞不前？

管理能力卓越，如何赢得更多机构投资者了解和认可？

人力资源有限，如何合规有效进行营销推广？

酒香也怕巷子深

对大部分私募机构来说，尽管在资产管理上，各有所长，可圈可点；但在营销推广上，却是资源有限、经验缺乏，是阻碍私募规模成长发展的最大业务障碍。

不仅是中小私募机构，营销资源有限，尽管业绩出色，在管理规模上也只能止步不前；即使是百亿以上机构，也常会犯一些低级营销错误，远没达到自己的规模潜力。

近期，我们将在上海诺莱仕游艇会，组织首场针对私募机构的内部交流会，分享私募机构渠道拓展实务经验。

届时，还将有头部券商私募业务标杆精英，实力加持，助力分享。

名额有限，欢迎扫码预约。

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